塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）上周五（5月29日）宣布，它已与Indication Investments Ltd达成和解，因违反投资服务和活动及受监管市场法向该公司处以160000欧元的罚款。
塞浦路斯投资公司（CIF）的Indication Investments Ltd经营着经CySEC批准的域名https://libertex.com，并经营外汇零售品牌Libertex，即Liberty Exchange（自由交易所）的代表，这使经纪人能够在欧洲范围内提供服务。
监管机构指出，CySEC的和解反映了可能违反《投资服务和活动及受监管市场法》的几条规定。
更具体地说，罚??款是因为未遵守有关CIF授权条件的第22（1）条，以及经常提及CIF的组织要求的第17（3）（a）和17（4）条。
CySEC还引用了ESMA的临时干预权力，因为Indication Investments似乎违反了向零售客户提供的杠杆限制以及按每个账户计算的保证金平仓规则。后者旨在标准化要求提供者清算差价合约交易的保证金百分比（最低要求保证金的50％）。
但是，必须注意的是，罚款通常是在检查后的六个月内发布的，该检查可以追溯到2018年11月，因此在罚款时，大多数问题应该已经解决了。
Indication Investments Ltd.在发给Finance Magnates的一份声明中解释说，该和解与CySEC于2018年11月9日进行的访问有关，这是由于该公司的报告和监控系统可能存在的疏漏以及短暂的服务提供信贷所致使用公司自有资金用于交易目的的客户帐户。
在这两种情况下，没有任何客户受到这些可能遗漏的不利影响，而且由于我们当时的所有做法均基于至少两种专家法律意见，因此在实施之前，公司始终秉承诚信行事。为了提供信贷便利，该公司还获得了法国金融监察员的意见，指出该服务在欧盟法律下是合法的。尽管如此，一旦CySEC表示担忧，我们便停止提供该信贷额度，并与导致达成和解协议的监管机构进行了讨论。我们努力与监管机构保持完全透明，并且我们已与CySEC沟通了我们的意图，以便始终与监管机构确认向客户提供的任何新服务。
当时，我们的报告系统和非实时监控实践均遵循标准的市场惯例，并且几乎在最佳执行客户订单的各个方面都得到了遵守，但是，为了在访问之后使我们的公司超越其他公司，通过CySEC，我们开发并实施了一个新的专有最佳执行监控系统，该系统提供真正的实时监控，并将所有执行指标与大量市场参与者和交易库进行比较。
Libertex致力于遵守最高的公司，合规和道德标准，自CySEC访问以来的一年半中，我们极大地扩展了合规团队，并改善了程序，并与监管机构紧密合作以确保最高标准合规性和为客户提供的最佳服务。
ESMA规则还规定了负帐户保护，以确保客户的损失不会超过其交易股份，避免在2015年瑞士法郎崩溃后重蹈覆辙。最后，该规则禁止奖金和其他激励措施，无论是货币的还是非货币的，这可能会导致近年来的过度交易。
对于经纪人而言，最大的打击是ESMA决定限制他们可以为客户提供多少杠杆来增加赌注。受监管的公司被迫将其提供的杠杆率最大限制为30：1，而对加密货币的限制则仅为2：1。自该规则生效以来，XTB，Plus500，IG集团和类似的差价合约经纪人的收入和利润都下降了。
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