澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员Cathie Armor周二（6月4日）发表讲话，谈到监管机构对零售贸易行业的看法。
演讲中没有什么特别突破的。尽管如此，它提供了一些关于ASIC可能会做什么的暗示，至少是监管机构正在关注的场外衍生品市场的哪些领域。
与欧洲同行一样，ASIC似乎也在关注客户流失。根据Armor的说法，使用澳大利亚经纪人服务的35万零售贸易客户在72％的时间使用差价合约，63％的时间进行外汇交易。
我们无法准确地说出为什么Armor决定强调客户损失。但是，上一次监管机构发现了问题，并在缩小其范围的严格规定。
在简要介绍了所有与零售经纪商亏钱的人之后，Armor随后强调了世界各地存在的各种监管结构，以管理这些经纪人的活动。
ASIC专员表示：“欧洲，日本，北美和中国等许多司法管辖区的监管机构已经限制或禁止向零售投资者提供某些场外衍生品，由于澳大利亚没有类似的限制，因此存在监管套利的风险。”
然后，Armor谈到了ASIC对澳大利亚经纪人与海外客户做生意的一些担忧。最重要的是，她还表示，监管机构担心一些经纪人误导他们的客户关于他们的ASIC许可证。
ASIC专员补充道：“ASIC也关注一些澳大利亚金融服务被许可人可能会对AFS许可证的范围或应用或效果做出误导或欺骗性陈述。”
请先 ！