因涉嫌非法运营,SEC将经纪商SureTrader送上美国法庭

  周二3月23日报道,美国证券交易委员会(SEC)指控巴哈马注册的经纪商MintBroker International Ltd.(以其品牌名SureTrader闻名)在美国非法提供服务。

  SEC于周一向佛罗里达州南部法院提起诉讼,指控Guy Gentile,他是该经纪商的创始人,所有者兼首席执行官。

  这份长达22页的冗长的法庭文件详细说明了该平台(尚未在美国注册)在2016年3月至2019年11月期间已开始运营,并面向位于美国的交易者提供服务。

  绕过PDT规则

  SureTrader对外大力推销其帮助新手交易者的能力,并提供了日间交易模式,该模式受到金融业监管局(FINRA)的严格监管。它的网站甚至吹嘘自己是规避“讨厌的PDT规则”的一种方式。

  SEC称SureTrader是通过日间交易网站销售其服务的,并要求成千上万位于美国的交易员开设账户。此外,该经纪商仍与美国交易者保持着持续的证券关系,包括持有资金并代表他们进行交易。

  法院文件指出:“在所列时期的不同时间内,SureTrader的客户群中多达80%是美国客户。”

  SureTrader从一家三人小作坊发展成为一家拥有75名员工,超过40,000个客户帐户,资产超过1000万美元的公司。根据Gentile的说法,SureTrader代表其客户进行的交易超过10亿美元。”

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