ESMA发布反征求意见指南


ESMA发布反征求意见指南
欧洲证券和市场管理局(ESMA)解决了与该地区反向招标相关公司的一些可疑运营有关的问题。监管机构提到,第三国公司向欧盟区域内的客户提供的服务“不应被视为由客户自行发起的服务。”

根据官方公告,ESMA警告说,如果投资者使用未经欧盟和成员国法律授权的投资服务提供商的服务,则可能会失去欧盟规定的保护。

监管机构最近发布的声明是在2020年12月31日英国过渡期结束之后发布的。ESMA提到,一些公司正在通过对通用条款进行一些更改来设法找到符合MiFID II要求的方法。

ESMA提醒公司,如果第三国公司在联盟中征集客户或潜在客户,或在联盟中推广或宣传投资服务或活动以及辅助服务,则不应将其视为由美国汽车协会自行发起的服务。客户端。不论任何合同条款或免责声明是否声明,例如,第三国公司都将被视为对客户的独占计划做出回应,这都是事实。

英国退欧对欧洲和英国的金融公司产生了巨大的影响,因为许多经纪人仍在努力寻找解决过渡造成的监管问题的解决方案。在2020年,ESMA提议对MiFIR下的报告制度进行更改。 ESMA解决了最近的问题,以消除对该地区反向招标规则的怀疑。

随着2020年12月31日英国过渡期的结束,围绕反向招标的公司出现了一些可疑的做法,其中产品或服务是根据客户自己的独家倡议进行营销的。例如,一些公司似乎试图通过在其业务条款中加入一般条款或通过使用在线弹出式“我同意”框来规避MiFID II要求,据此客户声明,任何交易均是在客户”,即官方公告中提到的权限。

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