芝商所惩罚StoneX违反规则


芝商所惩罚StoneX违反规则
芝商所宣布,由于违反规则,对金融服务公司StoneX处以罚款。专家组提到,StoneX无法正确记录订单。

根据该通知的官方详细信息,在2020年4月1日至2020年6月30日之间,StoneX不符合CME在《市场法规咨询通知》(MRAN)中概述的文件要求。

专家组提到,没有适当记录通过执行操作暂记帐户执行的订单,因此,StoneX因违反MRAN 2011-5而被处以4,000美元的罚款。

“如果使用一般暂记帐户而不是客户特定帐户或EAM特定帐户,则执行操作必须在输入订单之前根据规则536.B.1创建订单的书面或电子记录。订单必须反映收到订单的时间以及特定于客户或EAM的帐户名称。在2020年4月1日至2020年6月30日期间,StoneX Financial Inc.未能满足市场法规咨询通知(MRAN)2011-5的要求,因为它不满足使用执行操作暂记帐户输入的订单的文件要求,”芝商所在官方公告中提到。

“ 2020年12月16日,StoneX Financial Inc.根据规则512(“报告违规行为”)因违反MRAN 2011-5而被罚款$ 4,000。交易所之间的罚款分配是基于每个指定合同市场的活动。” CME补充道。

这家总部位于纽约的金融服务公司于今年早些时候从INTL FCStone更名为StoneX之后,于2020年宣布更改其股票代码。早在2000年,《金融巨头》就报道了芝加哥贸易委员会(CBOT)对StoneX进行的与贸易转让相关的违法行为。

StoneX当前正在为全球交易平台提供机构级金融服务,包括执行,交易后结算和清算。 StoneX今年早些时候完成了对GAIN Capital Holdings的收购,并在收购完成后报告了FX收入的大幅增长。

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