IG南非因FDP许可证被拒绝而呼吁FSCA决定


IG南非因FDP许可证被拒绝而呼吁FSCA决定
Finance Magnates获得的一份监管文件概述了IG寻求扩大其在南非的监管范围的新细节。

南非金融业行为监管局(FSCA)最近已豁免IG Markets的某些监管要求,直至其获得新许可证的申请结束。

IG Markets South Africa Limited是欧洲最大的在线交易提供商IG Group的一部分。尽管该公司已获得FSCA(FSP。No 41393)的授权,仅提供执行服务,但IG南非的差价合约产品不受监管,因为它们是基于委托人进行的。

FSCA明确指出,该经纪人无权担任场外衍生品提供商,因此即使在其业务的常规特征下,也不允许其发行,出售或建立场外衍生品市场。

根据FSCA的说法,IG Markets已于2019年6月申请扩大其授权范围,并以场外衍生工具提供商(ODP)的身份进行运营。但是,该申请已被美国的监督机构驳回。

监管机构的不赞成促使IG的南非分公司向法庭提起上诉。在法院决定是否拒绝或批准IG重新考虑其申请之前,FSCA将IG Markets排除在“ FMA法规第2(1)(a)条”之内。

豁免的授予受多种条件的限制,包括如果IG Markets在指定期限内未提交重新审核请求,该豁免将失效。公司还必须停止向新客户提供衍生品交易,以及任何促销此类产品的营销活动。

对于现有客户,这家位于南非的经纪人被允许向他们提供差价合约和类似产品,但应在2021年1月9日之前被告知他们根据此项豁免提供服务。

此外,IG Markets有义务向监管机构提供其现有客户的清单,并披露某些运营指标,例如其交易敞口和为抵消相关风险而储备的资本水平。

南非的外汇经纪人受金融部门行为监管机构的监管,该机构批准可在该辖区内运营的公司。 FSCA处理许可证的颁发,也可以制裁违反国家双重监管系统准则的公司。

南非拥有强大且组织良好的金融市场,因此已成为寻求扩展的经纪人的热门目的地。它是世界十大资本市场之一,拥有数千名投资者。该国本身是一个多元化的市场,在很大程度上没有其他司法管辖区(如欧洲)所见的市场饱和。

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