澳大利亚证券投资委员会（ASIC）本周三宣布，已禁止BGC Securities（Australia）Pty Limited的前经纪David Moore提供金融服务10年。
从2016年6月至2020年2月，昆士兰州Pullenvale的Moore担任BGC的执行经理，该公司后来以BGC Fixed Income Solutions的身份进行交易。在对Moore的调查中，ASIC发现他违反了BGC与推荐经纪人之间的合同协议。
根据监管机构今天的声明，他是通过对代表经纪人介绍给BGC的多个客户帐户输入的交易收取未经允许的点差来实现的。
ASIC称，另外，发现摩尔的交易价格不同于代表多个账户输入的交易的商定独立估值。
ASIC还发现，摩尔先生代表其客户账户从事与公司债券交易有关的行为，这些行为具有误导性或欺骗性，或可能导致误导或欺骗，并且他试图采取措施掩盖这种行为，声明中概述了澳大利亚的看门狗。
此外，ASIC强调Moore导致BGC的记录被不当更改，从而导致包含虚假信息的投资声明欺骗了客户和推荐经纪人，使他们认为自己遵守了合同协议。
鉴于ASIC的禁令，摩尔可以向行政上诉法庭申请对ASIC的决定进行审查。澳大利亚当局解释说，禁令是其为改善整个金融服务业标准而不断努力的一部分。
实际上，近几个月来，ASIC在揭露财务不端行为方面尤其保持警惕。该机构取消了以USGFX品牌运营的Union Standard International Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可。
USGFX的AFS许可证被取消的原因是本月初澳大利亚联邦法院命令该外汇经纪商进行清算。
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